浙商沪深300基金份额自浙商直销柜台跨系统转托管至场内交易的流程？

 

答：浙商沪深300基金份额自浙商直销柜台跨系统转托管至场内交易的流程如下：（网上直销需在浙商网站直接申请跨系统转托管）

针对我司直销柜台个人客户（已开立深圳证券账户）

1)   在办理跨系统转托管之前，投资者须同基金份额拟转入的证券营业部取得联系，获知客户拟转入的证券营业部的深交所席位号码。（建议通过券商查询其是否具有场内申购、赎回基金的业务资格以及配对转换业务资格。）

2)   T日（正常交易日）投资者可持有效身份证明文件到我司直销中心提出跨系统转托管申请，直销所需资料：

a)   本人身份证件复印件（如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）

b)   填妥并签字的《浙商基金开放式基金交易类业务申请表》，写明拟转入的证券营业部名称和席位号码、深圳开放式基金账户号码、拟跨系统转托管出的基金代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数份。

3)   T+2日，可通过该证券营业部查询转入结果。转入成功后该基金份额可用，即可提交分拆转换申请（“合并”或“分拆”每笔申请的份额数必须是偶数，投资者在业务办理机构提交的每笔申请份额不得低于100份）。

4)   T+3日，可通过该证券营业部查询分拆转换结果，分拆转换成功后该基金份额可用。

5)   在投资人通过我公司直销柜台办理跨系统转托管业务时，我司不收取任何费用。

提示：通常情况下，场外认/申购基金时，确认份额会保留到小数点后两位。跨系统转托管转出时只

能提交整数份份额，剩余份额如低于该基金最低份额余额（100份），将被系统强制赎回。

 

针对我司直销柜台个人客户（未开立深圳证券账户）

1)   T-N日（正常交易日），如果投资者尚未开立深交所证券投资基金账户（即深交所场内基金账户）或深交所人民币普通股票账户（即深圳A股账户），不需要新开立深交所场内基金账户或深圳A股账户，仅须持中登公司深圳开放式基金账户对应的场内基础证券账户号（场内基础证券账户号为中登公司深圳开放式基金账户去掉开头98后剩下的后10位账户号）到场内客户拟转入证券营业部开立资金账户，并建立托管关系。投资者还须确定客户拟转入证券营业部的深交所席位号码。

2)   T日（正常交易日）投资者可持有效身份证明文件到我司直销中心提出跨系统转托管申请，直销所需资料：

a)   本人身份证件复印件（如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）

b)   填妥并签字的《浙商基金开放式基金交易类业务申请表》，写明拟转入的证券营业部名称和席位号码、深圳开放式基金账户号码、拟跨系统转托管出的基金代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数份。

3)   T+2日，可通过该证券营业部查询转入结果。转入成功后该基金份额可用，即可提交分拆转换申请（“合并”或“分拆”每笔申请的份额数必须是偶数，投资者在业务办理机构提交的每笔申请份额不得低于100份）。

4)   T+3日，可通过该证券营业部查询分拆转换结果，分拆转换成功后该基金份额可用。

5)   在投资人通过我公司直销柜台办理跨系统转托管业务时，我司不收取任何费用。

提示：通常情况下，场外认/申购基金时，确认份额会保留到小数点后两位。跨系统转托管转出时只

能提交整数份份额，剩余份额如低于该基金最低份额余额（100份），将被系统强制赎回。

 

针对我司直销柜台机构客户（已开立深圳证券账户）

1)   在办理跨系统转托管之前，投资者须同基金份额拟转入的证券营业部取得联系，获知客户拟转入的证券营业部的深交所席位号码。（建议通过券商查询其是否具有场内申购、赎回基金的业务资格以及配对转换业务资格。）

2)  T日（正常交易日）投资者可持有效身份证明文件到我司直销中心提出跨系统转托管申请，直销所需资料：

a)  经办人的身份证件复印件（如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）

b)  填妥并加盖预留印鉴的《浙商基金开放式基金交易类业务申请表》，写明拟转入的证券营业部名称和席位号码、深圳开放式基金账户号码、拟跨系统转托管出的基金代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数份。

3)  T+2日，可通过该证券营业部查询转入结果。转入成功后该基金份额可用，即可提交分拆转换申请（“合并”或“分拆”每笔申请的份额数必须是偶数，投资者在业务办理机构提交的每笔申请份额不得低于100份）。

4)  T+3日，可通过该证券营业部查询分拆转换结果，分拆转换成功后该基金份额可用。

5）在投资人通过我公司直销柜台办理跨系统转托管业务时，我司不收取任何费用。

提示：通常情况下，场外认/申购基金时，确认份额会保留到小数点后两位。跨系统转托管转出时只

能提交整数份份额，剩余份额如低于该基金最低份额余额（100份），将被系统强制赎回。

 

针对我司直销柜台机构客户（未开立深圳证券账户）

1)   T-N日（正常交易日），如果投资者尚未开立深交所证券投资基金账户（即深交所场内基金账户）或深交所人民币普通股票账户（即深圳A股账户），不需要新开立深交所场内基金账户或深圳A股账户，仅须持中登公司深圳开放式基金账户对应的场内基础证券账户号（场内基础证券账户号为中登公司深圳开放式基金账户去掉开头98后剩下的后10位账户号）到场内客户拟转入证券营业部开立资金账户，并建立托管关系。投资者还须确定其基金份额拟转入证券营业部的深圳席位号码。

2)  T日（正常交易日）投资者可持有效身份证明文件到我司直销中心提出跨系统转托管申请，直销所需资料：

a)  经办人的身份证件复印件（如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）

b)  填妥并加盖预留印鉴的《浙商基金开放式基金交易类业务申请表》，写明拟转入的证券营业部名称和席位号码、深圳开放式基金账户号码、拟跨系统转托管出的基金代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数份。

3)  T+2日，可通过该证券营业部查询转入结果。转入成功后该基金份额可用，即可提交分拆转换申请（“合并”或“分拆”每笔申请的份额数必须是偶数，投资者在业务办理机构提交的每笔申请份额不得低于100份）。

4)  T+3日，可通过该证券营业部查询分拆转换结果，分拆转换成功后该基金份额可用。

5）在投资人通过我公司直销柜台办理跨系统转托管业务时，我司不收取任何费用。

提示：通常情况下，场外认/申购基金时，确认份额会保留到小数点后两位。跨系统转托管转出时只

能提交整数份份额，剩余份额如低于该基金最低份额余额（100份），将被系统强制赎回。